违规减持 这家“准百亿私募”又被罚

  日前，北京证监局向“准百亿私募”玖鹏资产开出警示监管罚单，直指其在参与A股公司东易日盛（该公司注册地为北京）投资交易时，违反《上市公司收购管理办法》。

  至此，这家公募系“准百亿私募”，已在近10个月内两度遭罚，上一次对其做出处罚的是深圳证券交易所。

  值得注意的是，今年以来玖鹏资产旗下基金产品业绩表现，呈现出极为罕见的剧烈分化。其旗下今年业绩最佳产品成功翻倍，业绩最差产品净值已近“腰斩”。

  违规减持遭警示

  北京证监局日前发布了《关于对上海玖鹏资产管理中心（有限合伙）采取出具警示函监管措施的决定》。

  公告显示，经查，由玖鹏资产作为管理人的玖鹏大鹏精选20号私募证券投资基金（简称玖鹏基金）曾为A股公司东易日盛5%以上股东；2022年7月25日，玖鹏基金通过大宗交易减持的方式将其持有东易日盛股份比例由5.99%下降至3.99%，其在持有东易日盛股份比例下降至5%时，未按照《上市公司收购管理办法》第十三条的规定停止交易。

  公告称，上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第十三条的规定。根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定，现对玖鹏资产采取出具警示函的行政监管措施。北京证监局同时要求，玖鹏资产应当遵守资本市场法律法规，杜绝违法违规交易。

  此外，深交所官网监管公开信息显示，早在2022年10月12日，深交所也曾就玖鹏资产发出过监管函。深交所称，玖鹏资产在持有东易日盛股份比例下降至5%时，未按照《上市公司收购管理办法》第十三条的规定停止交易。深交所提示，玖鹏资产作为上市公司股东，应当按照国家法律、法规、深交所《股票上市规则》等规定，诚实守信，规范运作，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。

  对于相关监管措施，玖鹏资产相关人士8月8日向中国证券报记者回应称，相关违规事项发生在2022年，公司此前已向深交所进行了解释；公司方面昨日才刚刚收到最近一次相关（处罚）信息，目前尚没有其他回应或解释说明。

  违规减持或有蹊跷

  公开信息显示，玖鹏资产成立于2016年2月，于同年9月在中基协登记，注册资本为1500万元，当前资产管理规模超50亿元。

  作为一家公募系“准百亿私募”，玖鹏资产核心团队大多均曾有丰富的公募机构从业背景，公司的投资总监及其他多位投资经理均曾在华宝兴业基金、农银汇理基金等公募担任过基金经理、研究部门负责人、投资部总经理等重要职务。公司风控总监兼信息填报负责人也曾有超过10年的资深公募机构从业履历。

  2022年1月，东易日盛控股股东北京东易天正投资有限公司（简称东易天正）曾与玖鹏资产签订股份转让协议，以5.55元/股的价格向玖鹏基金转让2515万股，占东易日盛总股本的5.99%。2022年1月12日，相关股权转让完成过户手续。玖鹏资产的违规减持，则发生在此次股权转让约6个半月之后。

  私募业内人士表示，在玖鹏资产成为东易日盛持股5%以上重要股东之后，其相关减持动作必须遵守市场相关规定。综合2022年7月25日的大宗交易操作情况来看，不排除其此前接盘控股股东股份、进而实现过桥减持的可能。不过，对于这一业内猜测，玖鹏资产8日并未进行回应。

  今年以来玖鹏资产旗下基金产品业绩表现，也呈现出极为罕见的剧烈分化，其在某第三方机构展示的、有最新净值公布的逾20只基金产品，业绩最好的一只产品今年暴赚超100%（实际数据为100.96%），业绩最差的则巨亏近50%（实际数据为-46.54%），这在私募业内罕见。其中，业绩最好的一只产品最新净值日为8月4日，业绩最差的一只产品最新净值日为6月2日。对于相关产品业绩的巨大分化，公司方面也未进行回应。

  近期多家私募遭监管点名

  中国证券报记者进一步梳理公开信息发现，近两个月来，有多家私募机构被中基协、多地证监局“点名”出具监管函或处分，其中不少都涉及到信息披露方面。

  8月7日，浙江证监局发布公告表示，杭州德道资产管理有限公司在开展私募基金业务中存在未勤勉谨慎履行管理人职责、管理的部分基金由非公司员工参与交易下单、片面推介管理的部分基金等违规行为。由此，浙江证监局对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

  此外，近日中基协在其官网发布两份纪律处分决定书，上海钜澎资产管理有限公司（简称钜澎资管）及其总经理被处罚。

  中基协称，钜澎资管曾经先后发起成立钜澎大观稳盈优先私募基金1号、2号基金；而钜澎资管在有关信息披露文件中披露的相关涉及借款金额与实际借款金额存在重大差异，从而会对投资者了解基金交易决策、收益分配和风险承担等具有重大影响，属于可能影响投资者合法权益的重大信息。钜澎资管未按合同约定如实向投资者披露这些信息，构成未按约定进行信息披露的违规行为。据此，中基协对钜澎资管进行公开谴责，并暂停其私募产品备案六个月。

  江苏证监局日前披露的信息显示，歌斐资产在管理创世鼎兴三期壹号并购私募基金、创世鼎兴三期贰号并购基金过程中存在向基金投资者披露的基金部分底层项目情况与实际情况不符的违规行为。相关行为违反了《私募基金监督管理暂行办法》相关规定，因此对其采取出具警示函的行政监管措施。

  对此，歌斐资产在公司官网发布情况说明称，警示函中提及定期报告中“情况不符”是指所涉基金定期呈交报告（监管格式）中个别已退出项目，未及时将项目状态更新为“已退出”。相关项目已于2020年下半年至2021年初陆续完成退出，基金及项目退出进展、回款情况等均已在投资人报告中及时对投资人充分披露（但监管报告中状态未及时更新）。相关未及时更新的情况并无损害投资人利益行为，歌斐资产已在相应更正版信披报告（监管格式）中对上述情况完成更新。

  歌斐资产表示，准确的信息披露是资本市场保持信息透明、及时的重要手段，必须要进一步提升信披工作的准确性。同时，公司就上述未及时更新事项所带来的不便而致歉，并将持续提升基金信披准确性，勤勉履行管理人职责。